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나도 아티스트

가을 스케치
JohnKwon (john.kwon2**@gmail.com) | 조회 : 786 | Oct, 23, 04:14 PM

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JohnKwon ( john.kwon2**@gmail.com )
Oct, 30, 02:58 AM

Ⅱ: 자본시장의 건전성(Integrity of Capital Markets)
A. 중요한 비공개정보를 이용하지 않는다.(Material Nonpublic Information)
B. 시장 조작(Market Manipulation)

Ⅲ: 고객에 대한 의무(Duties to Clients)
A. 충성, 사려, 보호(Loyalty, Prudence and Care)
회사보다 고객의 이익을 우선시한다.
B. 모든 고객을 공정하게 취급한다.(Fair Dealing)
C. 적합성(Suitability)
고객에게 조언을 해줄 때, 고객의 투자 경험, 위험 회피 정도, 리스크와 리턴 목표, 금융적 제한을 먼저 숙지하여야 한다. 상기 정보는 정기적으로 갱신한다. 또한 투자가 고객의 현재 재무상황에 적합한지 결정한다. 마지막으로 고객의 전체 포트폴리오 관점에서 해당 투자가 적합한지 평가한다.
포트폴리오 관리를 위임 받았을 때, 위임 받은 권한 하에서만 투자한다.
D. 실적 제출(Performance Presentation)
E. 비밀 유지(Preservation of Confidentiality)
과거, 현재, 미래 고객들의 비밀 정보를 유출하지 않는다. 단, 아래의 경우는 예외이다.
1. 정보가 고객에 대한 불법 행위와 관련되어 있을 때
2. 공시가 법으로 강제될 때
3. 고객, 잠재 고객이 정보의 공개를 허락했을 때
[출처] Code of Ethics and Standards of Professional Conduct|작성자 카연

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