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• JohnKwon ( john.kwon2**@gmail.com )

  Oct, 30, 02:57 AM

  Ⅳ: 소속회사에 대한 의무(Duties to Employers)
  A. 충성(Loyalty)
  B. Additional Compensation Arrangements
  소속회사의 이해와 상충될 것이라 예상되는 선물, 수당, 보상, 약인을 받지 말 것. 소속회사와 제공자 모두에게 서면 동의(written consent)를 받으면 받을 수 있다.
  C. 관리자로서의 책임(Responsibilities of Supervisors)
  M/C는 자신의 관리 하에 있는 기관이 해당 법규, 규칙, 규제, 윤리강령을 따르도록 노력
  
  Ⅴ: 투자분석, 추천, 실행(Investment Analysis, Recommendations, and Actions)
  A. 근면, 타당(Diligence and Reasonable Basis)
  투자 분석, 추천, 실행에 앞서 성실하고 독립적이며 철저하게 사전조사한다.
  B. 고객, 잠재고객과의 소통(Communication with Clients and Prospective Clients)
  고객들에게 투자의 기본 형식과 일반적인 규칙을 공시한다. (어떤 증권을 매입하고 포트폴리오를 어떻게 구성할 것인지 등) 이런 결정 과정에 중대한 변화가 있을 때 즉각적으로 공시한다.
  투자에 내재된 위험과 한계점에 대해 공시한다.
  어떠한 요소가 투자 결정에 영향을 주었는지 알린다.
  Fact와 Opinion을 구분한다.
  C. 기록 보유(Record Retention)
  M/C는 투자 분석, 추천, 행동에 사용한 정보를 모두 기록하여 보유한다. (고객과의 소통 내역도 해당)
  
  Ⅵ: 이해상충관계(Conflicts of Interests)
  A. 이해상충 공시(Disclose of conflicts)
  투자자들이 알아보기 쉽게 쉬운 말로 풀어 쓸 것
  B. 처리의 우선(Priority of Transactions)
  투자를 행하는 데에 있어 M/C 본인보다 고객이나 회사를 우선시 할 것
  C, 소개료(Referral Fees)
  제품이나 서비스의 추천으로 받거나 제공한 소개료의 존재를 회사와 고객에게 알릴 것
  
  Ⅶ: CFA 회원, 후보로서의 책임감(Responsibilities as a CFA Institute Member or CFA Candidate)
  A. CFA 평판 떨어뜨리는 짓 하지 말 것(Conduct as Participants in CFA Institute Programs)
  B. Reference to CFA Institute, the CFA Designation, and the CFA Program
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  [출처] Code of Ethics and Standards of Professional Conduct|작성자카연